2020年证券从业资格证法律法规高频考题（九）

　　1.根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括( )。

　　A.远期

　　B.期货

　　C.互换

　　D.期权

　　2.证券公司管理证券经纪业务时，应当做好的工作不包括( )。

　　A.严格执行经纪业务操作规程

　　B.对所有营销人员的生活行为实施有效监控

　　C.防范从业人员执业行为引发的风险

　　D.建立客户投诉处理及责任追究机制

　　3.自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立，( )是自营业务投资运作最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。

　　A.投资经理

　　B.投资决策机构

　　C.自营业务部门

　　D.董事会

　　4.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。

　　A.5 年

　　B.10 年

　　C.15 年

　　D.20 年

　　5.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　7.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有(董事人数的 1/4。)情形时，独立董事人数不得少于

　　A.内部董事人数占董事人数的 1/6

　　B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　8.证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除()情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.在普通投资者申请转化专业投资者

　　B.向专业投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向普通投资者履行信息告知义务

　　10.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门