2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券市场的法律法规体系

　　【1】下列选项中属于行政法规或部门规章的是(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《公司法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《上海证券交易所交易规则》

　　【答案】C

　　【解析】A、B项属于法律;D项属于自律规则。

　　【2】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于(　　)层级的规定。

　　I.法律

　　II.行政法规

　　III.部门规章

　　IV.自律管理规则

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】

　　《公司法》属于法律;

　　《证券公司监督管理条例》属于行政法规;

　　《证券市场禁入规定》属于部门规章。

　　【3】下列说法不正确的是(　　)。

　　A.证券市场法律法规体系以《公司法》和《证券法》为核心

　　B.证券市场的法律、法规分为五个层级

　　C.行业自律性规则的法律效力高于行政法规

　　D.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布

　　【答案】C

　　【解析】

　　我国证券市场法律法规体系的主要层级自上而下分为：

　　1、法律

　　2、行政法规

　　3、部门规章

　　4、规范性文件

　　5、行业自律规则

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　　【4】由国务院制定并颁布的属于(　　)。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.行业自律性规则

　　【答案】B

　　【解析】行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

　　【5】按法律关系发生的方式划分，法律关系可分为(　　)。

　　A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系

　　B.确认性法律关系、创设性法律关系

　　C.横向法律关系、纵向法律关系

　　D.双边法律关系、多边法律关系

　　【答案】B

　　【解析】按法律关系发生的方式划分，法律关系可分为确认性法律关系、创设性法律关系。

　　【6】法律关系的客体包括(　　)。

　　I.行为

　　II.组织

　　III.物

　　IV.智力成果

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】实践中，法律关系客体包括：

　　1)物

　　2)人身、人格

　　3)精神成果