2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（十）

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　　1、招股说明书的有效期为(　　)。

　　A.一个月

　　B.三个月

　　C.六个月

　　D.一年

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　　2、承销金额超过人民币(　　)元，承销团成员超过(　　)家可设2~3副主承销商。

　　A.5000，8

　　B.5000，10

　　C.3亿，8

　　D.3亿，10

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　　3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过(　　)。

　　A.一个月

　　B.两个月

　　C.三个月

　　D.六个月

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　　4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起(　　)内发出获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

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　　5、审计报告应当由具有证券从业资格的(　　)及其所在的事务所签字盖章。

　　A.会计师

　　B.注册会计师

　　C.审计师

　　D.评估师

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　　6、申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。

　　A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

　　B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

　　C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

　　D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

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　　7、当注册会计师出具(　　)的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

　　A.保留意见

　　B.否定意见

　　C.拒绝表示意见

　　D.无保留意见

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　　8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应(　　)。

　　A.以历史数据代替

　　B.以投资报告代替

　　C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示

　　D.以注册会计师的意见代替

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　　9、(　　)依法审核发行人的股票发行申请文件。

　　A.股票发行审核委员会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会派出机构

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　　10、发审委委员为(　　)名，设会议召集人(　　)人。

　　A.25，7

　　B.25，5

　　C.15，7

　　D.15，5

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