2020年证券从业资格证法律法规精选考点题（八）

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　　1.(　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

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　　2.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　3.(　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

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　　4.已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　5.根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

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　　6.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按(　　)寄送客户。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

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　　7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后(　　)内有效。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

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　　8.合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

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　　9.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

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　　10.(　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

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