2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（九）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向(　　)申请融资融券交易权限。

　　A.证券交易所

　　B.托管机构

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是(　　)。

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B.假借客户的名义买卖证券

　　C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

　　D.挪用客户所委托买卖的证券

查看试题解析 进入焚题库

　　3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起(　　)日内，请求人民法院撤销。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

查看试题解析 进入焚题库

　　4.下列情形表明代销发行成功的是(　　)。

　　A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

　　B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

　　C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

　　D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

查看试题解析 进入焚题库

　　5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以(　　)的罚款。

　　A.公司注册资本10%以上15%以下

　　B.公司注册资本5%以上15%以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　6.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以违法所得10倍的罚款

　　B.情节严重的，责令关闭

　　C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

查看试题解析 进入焚题库

　　7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报(　　)备案。

　　A.证券公司

　　B.证监会

　　C.证券登记结算机构

　　D.中国人民银行

查看试题解析 进入焚题库

　　8.下列可以担任公司总经理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行为能力

　　B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

　　C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

查看试题解析 进入焚题库

　　9.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

　　B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

　　C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

　　D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

查看试题解析 进入焚题库

　　10.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

　　A.营业执照

　　B.公司章程

　　C.税务登记证

　　D.财务会计报告

查看试题解析 进入焚题库