2020年证券从业资格考试法律法规随堂习题（四）

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　　1.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

　　C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

　　D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议

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　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

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　　3.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

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　　4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书的申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　6.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

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　　7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，(　　)。

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨询之日起保存3年

　　D.自咨询之日起保存2年

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　　8.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

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　　9.(　　)应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行

　　D.中国证监会

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　　10.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

　　A.服务、咨询费用收入

　　B.费用收入

　　C.佣金

　　D.低买高卖的价差

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