证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(八)

来源:中华考试网  [2020年3月26日]  【

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  1.下列关于公司合并的说法,错误是()。

  A 公司合并时,合并各方的债券、债务 ,由合并前的公司承担

  B 两个以上的公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散

  C 公司合并可以采取吸收或者新设公司合并

  D 一个公司吸收其它为合并,被吸收的公司解散

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  2.公司是(),有独立的法人资格,享有法人财产。

  A 企业法人

  B 社会团体

  C 事业单位

  D 机关法人

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  3.根据《融资融券试点交易实施细则》规定,证券公司应当通知投资者追加担保物应在( )完成。

  A 8 个交易日

  B 2 个交易日

  C 1 个交易日

  D 5 个交易日

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  4.证券公司承销证券,应该对公开发行募集文件()进行核查,如发现有虚假记载就不得销售。

  A 真实性 有效性 完整性

  B 真实性 准确性 完整性

  C 真实性 有效性 准确性

  D 完整性 真实性 及时性

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  5.证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。

  A 审慎经营

  B 诚信经营

  C 独立经营

  D 自主经营

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  6.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

  A 5 万元以上 50 万元以下

  B 3 万元以上 30 万元以下

  C 5 万元以上 30 万元以下

  D 1 万元以上 10 万元以下

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  7.关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。

  A 证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分

  B 证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

  C 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

  D证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

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  8.公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其它途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东可以请求()解散公司。

  A 股东大会

  B 仲裁委员会

  C 人民法院

  D 公司登记机关

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  9.对于基金管理公司的设立申请,国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查,作出批准或者不予批准的决定。

  A 3 个月

  B 12 个月

  C 6 个月

  D 9 个月

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  10.下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。

  A 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格

  B 没收违法所得,并处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下的罚款

  C 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

  D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格

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责编:jianghongying

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