证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习(七)

来源:中华考试网  [2020年3月26日]  【

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  1.狭义的上市公司收购指()。

  A 要约收购

  B 协议收购

  C 股权收购

  D 杠杆收购

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  2.证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。

  A 允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金

  B 获得基金销售业务资格 1 年内未开展基金销售业务

  C 证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的

  D 未按规定进行自查,并编制监察稽核报告

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  3.设立期货交易所,由()审批。

  A 财政部

  B 国务院期货监督管理机构

  C 银监会

  D 人民银行

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  4.股份有限公司监事会有职工代表的,其职工代表的比例不得低于()。

  A 三分之一

  B 四分之一

  C 五分之一

  D 二分之一

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  5.融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A 信用交易资金交收账户

  B 融资专用资金账户

  C 客户信用交易担保资金账户

  D 结算备付金账户

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  6.期货合约中的( )即为期货品种。

  A 交割时间

  B 数量和单位条款

  C 标的物

  D 交割方式

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  7.另类投资产品主要针对的是()。

  A 机构投资者

  B 个人投资者

  C 客户投资者

  D 高资产客户投资者

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  8.由不特定和不可预测因素引起市场波动,导致证券公司自营业务损失的风险是()。

  A 经营风险

  B 合规风险

  C 市场风险

  D 政策风险

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  9.公开发行的公司债券筹资的资金可用于()。

  A 弥补亏损

  B 非生产性支出

  C 核准之外的用途

  D 生产性支出

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  10.下列关于公司的说法错误的是()。

  A 公司享有法人财产权

  B 公司根据《公司法》设立

  C 凡是依法设立的企业都是公司

  D 凡是依法设立的公司都是企业

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责编:jianghongying

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