2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（七）_第2页

　　11、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有( )。

　　I.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人

　　II.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检

　　III.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格

　　IV.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

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　　12、专项计划资产独立于( )的固有财产。

　　I.原始权益人

　　II.托管人

　　III.其他业务参与人

　　IV.管理人

　　A.I、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　13、下列说法中正确的是( )。

　　I.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

　　II.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

　　III.投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

　　IV.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

　　A.I、II、IV

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　14、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括( )。

　　I.分享资产管理计划财产收益

　　II.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产

　　III.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况

　　IV.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　15、证券公司信用证券账户内的证券，出现( )等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

　　I.被调出可充抵保证金证券范围

　　II.被暂停交易

　　III.被实施风险警示

　　IV.因权益处理等产生尚未到账的在途证券

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　16、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。

　　I.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　II.规范证券投资基金活动

　　III.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　IV.提高基金的投资效率

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　17、金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

　　I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

　　II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

　　III.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

　　IV.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.I、IV

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　　18、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是( )。

　　I.取得中国证监会的业务许可

　　II.取得证券业协会的业务许可

　　III.取得证券、期货投资咨询从业资格

　　IV.加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　19、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作( )。

　　I.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　II.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

　　III.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

　　IV.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　20、人民币合格投资者有下列( ) 情形之一的，应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局

　　I.变更境内托管人

　　II.变更机构负责人

　　III.调整股权结构

　　IV.调整注册资本

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

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