2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（五）

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　　1.下列企业中,能够对其债务独立承担责任的是(

　　A.合伙企业

　　B.股份有限公司

　　C.企业分支机构

　　D.个人独资企业

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　　2.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理.其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.3000万;5000万

　　B.5000万;8000万

　　C.8000万;1亿

　　D.1亿;5亿

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　　3.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

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　　4.下列不属于有限责任公司经理职权的是(　)。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.提请聘任或者解聘公司副经理

　　C.决定公司财务负责人的报酬

　　D.组织实施董事会决议

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　　5.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营 ,履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.慎重

　　C.依法

　　D.独立

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　　6.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。

　　A.基本信息由证券业协会录人诚信信息系统

　　B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录人诚信信息系统

　　C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券.业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏

　　D.证券业协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因

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　　7.下列选项中,说法不正确的是( )。

　　A.股东按照认缴的出资比例分取红利

　　B.公司成立后，股东不得抽逃出资

　　C.证券承销协议应载明违约责任

　　D.公开募集基金在-.定条件下可以向特定对象募集资金

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　　8.下列选项中,说法正确的是(　)。

　　A.基金财产的债权,可以与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

　　C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

　　D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

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　　9.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　10.已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

　　A.人民币普通股

　　B.国有法人持股

　　C.境内.上市外资股

　　D.境外上市外资股

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