2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十五）

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　　1、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

　　A、12个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、24个月

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　　2、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A、三十万元以上六十万元以下

　　B、给投资者造成损失的百分之一

　　C、三万元以上三十万元以下

　　D、因此获得收入的百分之五

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　　3、公开募集及上市文件中披露持股()以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[6%]

　　D、[8%]

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　　4、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A、二十万元以下

　　B、五万元以上五十万元以下

　　C、一万元以上十万元以下

　　D、三万元以上三十万元以下

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　　5、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

　　A、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B、资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C、资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D、资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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　　6、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受她的委托

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　　7、下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是()。

　　A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

　　C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

　　D、财务顾问应当建立健全内部报告制度

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　　8、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

　　A、提供证券资产管理

　　B、提高证券投资的收益

　　C、提供信息服务

　　D、防止股价波动

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　　9、以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、证券公司客户信用交易担保资金账户

　　D、证券公司客户信用交易担保证券账户

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　　10、在集合资产管理合同中，管理人应()。

　　A、保证委托资产的来源及用途合法

　　B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

　　C、保证本集合计划资产投资不受损失

　　D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

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