2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十四）

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　　1、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

　　A、合法投资

　　B、只注重高额回报

　　C、眼见为实

　　D、审慎投资

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　　2、合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

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　　3、上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

　　A、股东大会

　　B、董事会

　　C、证券交易所

　　D、经理层

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　　4、下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。

　　A、从事技术的人员可以从事营销业务活动

　　B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

　　C、营销人员不得经办客户账户

　　D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

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　　5、证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。

　　A、金融产品依法发行

　　B、风险收益特征清晰

　　C、有明确的投资安排

　　D、对相关人员资质进行审查

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　　6.用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的(　　)。

　　A 期望收益

　　B 标准差

　　C β 系数

　　D 方差

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　　7.以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是(　　)。

　　A 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　B 投资主办人不得少于 3 人

　　C 证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

　　D 同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务

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　　8.我国证券分析师自律性组织的任务不包括(　　)。

　　A 制定证券投资咨询人员的自律性公约

　　B 制定证券分析师的行为准则

　　C 制定证券分析师的道德规范

　　D 制定证券分析师的薪资标准

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　　9.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份(　　)以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 3%

　　D 30%

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　　10.股份有限公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币(　　)。

　　A 3000 万元

　　B 4000 万元

　　C 5000 万元

　　D 2000 万元

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