2020年证券从业资格证法律法规强化试题（一）

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　　1.对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是()。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的,处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的,处以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

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　　2.证券公司业务部广]需要其他部广]派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。

　　A.总裁办

　　B.风险控制部门

　　C.合规部门

　　D.人力资源部门

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　　3.封闭式基金在基金合同期限内( )。

　　A.基金规模可以增加

　　B.基金规模固定不变

　　C.基金规模不断变动

　　D.基金规模可以减少

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　　4.关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是(　)。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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　　5.下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是( )。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿

　　C.对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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　　6.下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是( )。

　　A.质押合同自登记之日起生效

　　B.股份设质应订立书面合同,并办理出质登记

　　C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

　　D.股份出质后不得转让,但经出质人和质权人同意的除外

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　　7.建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入.

　　D.净收益

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　　8.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

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　　9.证券营业部负责人应当每( ) 年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于( ) 个工作日。

　　A.3,10

　　B.5,15

　　C.2 ,20

　　D.1 ,10

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　　10.证券的发行、交易活动,必须实行的原则是()。

　　A.公开.对等.公正

　　B.开放公平.公正.

　　C.公开、公平、公正

　　D.公开.公平.平等

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