2020年证券从业资格证法律法规考点习题（二）_第4页

　　第 11 题

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的( )，应予追诉。

　　Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在 2 万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.造成恶劣影响的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 12 题

　　依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的( )，应予立案追诉。

　　Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额 30%以上的

　　Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额 30%以上的

　　Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 13 题

　　下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告

　　Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 题

　　下列可以作为股东出资方式的有( )。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.实物

　　Ⅲ.知识产权

　　Ⅳ.土地使用权

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 15 题

　　根据《人民共和国证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有( )。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ.向特定对象发行证券的

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的

　　Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 题

　　根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

　　Ⅳ.向股东会会议提出提案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 17 题

　　下列属于证券行政法规的有( )。

　　Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ.《人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 18 题

　　下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有( )。

　　Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权

　　Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意

　　Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 19 题

　　保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。

　　Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 20 题

　　下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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