证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(七)

来源:考试网  [2019年10月19日]  【

  第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。

  A、缺少发盘的货币市场

  B、企业过于依赖银行的间接融资

  C、企业过于依赖直接融资

  D、混业经营

  正确答案: B

  【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

  第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

  A、竞价

  B、议价

  C、竞标

  D、叫价

  正确答案: A

  【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

  第3题、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

  A、1%~3%

  B、1%~5%

  C、3%~5%

  D、5%~10%

  正确答案: B

  【专家解析】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

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  第4题、已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

  A、外资持股

  B、人民币普通股

  C、B股

  D、境外上市外资股

  正确答案: A

  【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

  第5题、政府发行的证券品种一般为()。

  A、债券

  B、股票

  C、基金

  D、互换

  正确答案: A

  【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

  第6题、在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为()。

  A、债券基金

  B、股票基金

  C、货币市场基金

  D、衍生证券投资基金

  正确答案: B

  【专家解析】在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

  第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

  A、15,5

  B、20,10

  C、20,5

  D、10,2

  正确答案: C

  【专家解析】鼓励有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

  第8题、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试。

  A、1 年

  B、2 年

  C、3 年

  D、4 年

  正确答案: B

  【专家解析】参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。

  第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

  A、独立董事

  B、董事长

  C、监事

  D、总经理

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

  第10题、证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。

  A、上市协议

  B、投资风险通知协议

  C、有限责任协议

  D、收益与风险共担协议

  正确答案: A

  【专家解析】上市公司申请上市,要跟证券交易所签订上市协议。

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责编:jianghongying

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