2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（七）

　　1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　考 点：财务顾问的监管;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。故本题选B选项。

　　2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　考 点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;

　　正确答案：D

　　文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。故本题选D选项。

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　　3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.由国务院制定并颁布的行政法规

　　C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　考 点：证券市场法律法规体系的主要层级;

　　正确答案：B

　　文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。故本题选B选项。

　　4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。

　　A.非法募集资金金额的3%

　　B.非法募集资金金额的10%

　　C.20万元

　　D.200万元

　　考 点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选A选项。

　　5. 下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。

　　A.合伙企业

　　B.股份有限公司

　　C.企业分支机构

　　D.个人独资企业

　　考 点：公司的相关概念;

　　正确答案：B

　　文字解析：ACD选项错误：合伙企业、企业分支机构、个人独资企业为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。B选项正确：根据《公司法》第三条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。故本题选B选项。

　　6.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　答案：D

　　考点：考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　7.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

　　B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

　　C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

　　D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

　　答案：C

　　考点：考査证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司