2019年证券从业资格证券市场基本法律法规考点试题四_第2页

　　C.吊销营业执照

　　D.罚款

　　12.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

　　A.财产托管

　　B.财产担保

　　C.财产质押

　　D.财产信托

　　13.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法，正确的是()。

　　A.可以晚于年度报告报送合规报告

　　B.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

　　C.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

　　D.应当早于年度报告报送合规报告

　　14.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，错误的是()。

　　A.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业相关责任人员

　　B.构成违规披露、不披露重要信息罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的，应予立案追诉

　　D.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主观方面既可以是故意的也可以是过失

　　15.下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

　　A.股票必须采用纸面形式

　　B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式