2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（十）_第2页

　　①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;

　　②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;

　　③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;

　　④造成恶劣社会影响的;

　　⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

　　10、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　11、根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　Ⅰ.自然人的虚假陈述

　　Ⅱ.法人的虚假陈述

　　Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ、Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　12、下列说法中正确的是( )。

　　A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

　　C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

　　正确答案：B

　　2、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。

　　A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

　　B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　正确答案：C

　　13、下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

　　Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　14、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

　　Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

　　Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　15、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

　　Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

　　Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　【答案】D。解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。