2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题（6）_第4页

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析： (人民共和国证券投资基金法)规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　第11题单选证券从业考试真题

　　按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。

　　第12题单选

　　下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营的核心

　　参考答案：D证券从业考试试题

　　参考解析： D项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　第13题单选

　　债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为( )。

　　A.到期收益率

　　B.实际收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名义利率

　　参考答案：D

　　参考解析： 债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。

　　第14题单选

　　下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　参考答案：D

　　参考解析： 出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。故D项错误。证券从业资格考试真题下载

　　第15题单选

　　外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　参考答案：B

　　参考解析： 外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第16题单选

　　如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析： 转换比例=可转换证券面值/转化价格，所以，当可转换证券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500/30=50。证券从业资格考试真题答案

　　第17题单选

　　设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　第18题单选

　　证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。证券从业资格考试题库

　　A.保护基金

　　B.投资基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第19题单选证券从业资格考试模拟试题

　　注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　参考答案：B

　　参考解析： 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　第20题单选证券从业资格考试试题及答案

　　下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C