2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规考前密训题（十）_第3页

　　Ⅳ单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　29.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。

　　Ⅰ.公司最近 5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.风险收益特征

　　Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等

　　Ⅰ.提案和表决

　　Ⅱ.参加证券持有人会议

　　Ⅲ.配售股份的认购

　　Ⅳ.请求返还股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　32、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容

　　Ⅰ.参与决策的人员

　　Ⅱ.决策流程

　　Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。

　　Ⅰ.市场影响

　　Ⅱ.服务方式

　　Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　36、集合资产管理合同应包括()等内容。

　　Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定

　　Ⅱ、集合计划的基本情况

　　Ⅲ、合同的成立与生效的条件

　　Ⅳ、集合计划信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　37、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()

　　A.证券经纪业务资格

　　B.财务顾问业务资格C.证券保荐与承销业务资格

　　D.证券自营业务资格

　　【答案】 C

　　38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

　　A.不得申请赎回

　　B.可以申请赎回

　　C.可在任何时间、场所申请赎回

　　D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　【答案】 A

　　39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　40、设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.4

　　Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　【答案】B

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