2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（八）_第3页

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，新任职机构对申请文件(　)承担责任。

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.完整性

　　D.合理性

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

　　【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示期限为(　)个工作日。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　【例题·单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　【例题·多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循(　)的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　A.诚实守信

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.专业审慎

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　【例题·多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括(　)。

　　A.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　C.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　D.具有证券从业资格

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：

　　(1)具有证券从业资格。

　　(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

　　(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

　　(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

　　(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　(9)中国证监会规定的其他条件。

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