2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（一）_第4页

　　29、下列不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《人民共和国公司法》总则的内容。

　　30、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

　　A、国务院证券监督管理机构指定

　　B、证券公司所在地

　　C、省级以上

　　D、证券交易所指定

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　31、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

　　A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　B、构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

　　D、采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　正确答案： A

　　【专家解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　32、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

　　A、应当向中国证监会申请

　　B、应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C、应当直接向中国证券业协会申请

　　D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　41、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、40亿元

　　B、50亿元

　　C、60亿元

　　D、80亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　34、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　35、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、10人

　　D、15人

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　36、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

　　A、2万元以上20万元以下

　　B、3万元以上30万元以下

　　C、4万元以上40万元以下

　　D、5万元以上50万元以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

　　37、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A、[10%]

　　B、[50%]

　　C、[100%]

　　D、[200%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。