证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题(3)_第4页

考试网   [2019年5月15日]  【

  14、证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ

  D、Ⅱ.Ⅲ

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

  15、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: B

  【专家解析】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。

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责编:jianghongying

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