2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题（5）_第3页

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公)从司事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原2)则集。(中管理原则。(3)独立运行原则4。()岗位分离原则。

　　9、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】期货交易所的职责包括：)(提供1期货交易的场所、设施和服务。()设计2期货合约、安排期货合约上市(3。)组织、监督期货交易、结算和交割(5)。制定和执行风险管理制度。

　　10、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司及宾董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追究。

　　11、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：1()其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权3。)(发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35)在%公司。(4拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少民币于3000万元，但是国家另有规走的除外5)。向社(会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%，公司拟发行的股本总额超人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。(发起6)人在近3年内没有重大违法行为)，证(券委7规定的其他条件。

　　12、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　13、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业亩憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循減实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对客户,保护投资者合法权益。"

　　14、无法连续交易是指等()情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

　　15、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

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