2020年证券从业资格证法律法规考点：背信运用受托财产的认定及法律责任

来源：考试网 [2020年4月8日] 【大中小】

　　背信运用受托财产的认定及法律责任

　　(一)背信运用受托财产的认定

　　1、背信运用受托财产的概念

　　商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　2、背信运用受托财产罪的犯罪构成

构成要件	具体内容
主体	该罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构
主观方面	该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
客体	该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
客观方面	该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的行为

　　1、背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准

　　(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;

　　(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;

　　(3)其他情节严重的情形。

例题

　　公司向股东和社会公众提供虚假或者隐重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )。

　　A.诱骗他人买卖证券罪

　　B.提供虚假财务罪

　　C.擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　D.传播影响证券交易虚假信息罪

　　【答案】B

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