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2020年证券从业资格证法律法规考点:证券公司发行与承销业务的主要法律法规

来源:中华考试网  [2020年3月26日]  【

  证券公司发行与承销业务的主要法律法规

本章练习 知识点讲解

  (一)法律、行政法规

  《公司法》

  《证券法》

  《企业债券管理条例》

  (二)证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

  1、证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

  《证券发行上市保荐业务管理办法》

  《证券发行与承销管理办法》

  《首次公开发行股票并上市管理办法》

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

  《上市公司证券发行管理办法》

  《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》

  《优先股试点管理办法》

  《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

  2、科创板证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件

  《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

  《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

  《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

  《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

  《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

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