2021年保荐代表人考试备考习题：债权融资

　　单选题

　　证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足()，视为发行失败。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：C

　　公司债券每张面值()元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　参考答案：C

　　组合型选择题

　　公司债券上市交易后，发行人有下列()情形的，证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ公司出现重大违法行为 Ⅱ 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ 未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ 公司最近1年亏损 Ⅴ 公司最近2年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：C

　　以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有( )。 I 地方融资平台公司 II 房地产公司 III 典当行 IV 中国证券业协会会员的担保公司 V 主体信用评级为A+的小贷公司

　　A.I、III、V

　　B.II、III、VI、V

　　C.I、II、III、IV、V

　　D.I、II、IV、V

　　参考答案：A

　　下列关于可转换公司债券的说法错误的有()。 Ⅰ可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定 Ⅲ 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求 Ⅳ 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅴ 上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括( )。 I 债券信用评级达到AA级及以上 II 发行人最近一期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币 III 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年的利息 IV 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有( )。 I 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据 II 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% III 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 IV 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

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