2021年保荐代表人考试备考习题：保荐业务监管

　　选择题

　　保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。

　　A.发行人持有保荐机构5%的股份

　　B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

　　C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份

　　D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十 大股东

　　E.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

　　参考答案：C

　　保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：A

　　保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。

　　A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

　　B.发审会审核通过

　　C.签订保荐协议

　　D.发行募集文件签署

　　参考答案：A

　　下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司发行新股

　　C.上市公司发行可转换公司债券

　　D.发行股票

　　参考答案：D

　　组合型选择题

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有( )。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家 Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ 不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：B

　　某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( )。 Ⅰ 风险投资 Ⅱ 限售股上市流通 Ⅲ 对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ 对合并范围内的子公司提供财务资助

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。 I 募集资金使用情况 II 委托理财 III 与合并范围内的子公司发生的关联交易 IV 对合并范围内的子公司提供担保 V 套期保值业务

　　A.I、II、III、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　参考答案：A

　　以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是( )。 Ⅰ 保荐机构法定代表人 Ⅱ 保荐业务负责人 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 保荐业务部门负责人 Ⅴ 内核负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：B

　　下列关于持续督导说法正确的是()。 Ⅰ 保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ 中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ 创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ 创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

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