2019年证券从业资格证考试保荐代表人习题精选（一）

　　一、单选题

　　1.下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是()。

　　A. 公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10家

　　B. 公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8家

　　C. 公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

　　D. 公开发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家

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　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。span>

　　2.甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2017年5月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是()。

　　A. 甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事

　　B. 经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事

　　C. 经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事

　　D. 交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议

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　　参考答案：A

　　参考解析：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2018年修订)第3.1.14条规定，本所在收到前条所述材料的5个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议等情况进行说明。

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　　3.下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是()。

　　A. 市盈率估价模型不适用于亏损的企业

　　B. 市净率估价模型不适用于固定资产较少的企业

　　C. 市销率估价模型不适用于销售成本率较低的企业

　　D. 市净率估价模型不适用于资不抵债的企业

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　　参考答案：C

　　参考解析：C项，市销率估价模型主要适用于销售成本率较低的服务类企业，或者销售成本率趋同的传统行业的企业。

　　4.上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的()。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%

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　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2016〕1号)第9条规定，上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。

　　二、组合型单选题

　　5.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　Ⅱ发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅲ 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

　　Ⅳ 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

　　Ⅴ 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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　　参考答案：A

　　参考解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第8～12条的规定，首次公开发行股票的主体资格要求包括：1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。3、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。4、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。5、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。