一、单项选择题
1、下列不属于操纵市场行为的是：
A、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
B、假借客户的名义买卖证券
C、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
D、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格
2、下列关于票据的作用的说法中，不正确的是：
A、融资作用
B、汇兑作用
C、监督作用
D、信用作用
3、下列关于票据法律关系的表述中，不正确的是：
A、客体是指记载的一定数据的货币
B、由主体、客体和内容三方面构成
C、主体是指通过实施票据行为，取得一定权利、承担一定义务的当事人
D、内容仅指票据当事人依法享有的票据权利
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4、某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过：
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
5、下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是：
A、证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制
B、上市公司董事、监事、高级管理人员若未按照《证券法》的相关规定买卖股票，由此所得收益归该公司所有，公司监事会应当收回其所得收益
C、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，则董事会应依法承担连带责任
6、下列有关证券的表述中，不正确的是：
A、如果债券上市后，公司最近2年连续亏损，并且限期内未消除的，应该暂停公司债券上市
B、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出取得的收益归董事、监事、高级管理人员个人所有
C、为股票发行出具审计报告、资产评估报告的人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票
D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
7、下列关于持续信息公开的有关说法不正确的是：
A、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整
B、依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布
C、经核准公开发行股票公司，应当依法公告招股说明书、公司债券募集办法
D、上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署意见并由监事会审核并提出书面确认意见
8、狭义的票据不包括：
A、汇票
B、本票
C、股票
D、支票
二、多项选择题
1、下列关于本票的说法中，正确的有：
A、本票是指出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据
B、本票也需要承兑
C、本票的付款期限自出票日起最长不得超过2个月
D、本票的持票人未按照规定提示见票的，丧失对出票人以外的前手的追索权
E、本票上未记载付款地的，以出票人的营业场所为付款地
2、下列有关证券法的说法中，正确的有：
A、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
B、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败
D、经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元
E、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券
3、下列事项中，属于票据抗辩中物的抗辩的有：
A、票据未到期，持票人请求付款的地点与票据记录不符
B、行为人无行为能力、无权代理
C、持票人被法院宣告破产
D、票据是伪造或变造的
E、背书不连续
4、下列关于支票的说法中，正确的有：
A、支票的付款人仅限于办理支票存款业务的银行或者其他金融机构
B、支票限于见票即付，不得另行记载付款日期
C、支票需要承兑
D、支票的持票人应当自出票日起10日内提示付款
E、异地使用的支票，其提示付款的期限由中国人民银行另行规定
5、下列属于证券法应遵循的基本原则的有：
A、公开、公平、公正原则
B、自愿有偿、诚实信用原则
C、保护投资者合法权益原则
D、合法原则
E、统一经营、统一管理原则
责编：jianghongying
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