2020年初级审计师专业知识考试章节习题：票据法和证券法_第2页

　　二、多项选择题

　　1、下列关于本票的说法中，正确的有：

　　A、本票是指出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据

　　B、本票也需要承兑

　　C、本票的付款期限自出票日起最长不得超过2个月

　　D、本票的持票人未按照规定提示见票的，丧失对出票人以外的前手的追索权

　　E、本票上未记载付款地的，以出票人的营业场所为付款地

　　2、下列有关证券法的说法中，正确的有：

　　A、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

　　B、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败

　　D、经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元

　　E、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券

　　3、下列事项中，属于票据抗辩中物的抗辩的有：

　　A、票据未到期，持票人请求付款的地点与票据记录不符

　　B、行为人无行为能力、无权代理

　　C、持票人被法院宣告破产

　　D、票据是伪造或变造的

　　E、背书不连续

　　4、下列关于支票的说法中，正确的有：

　　A、支票的付款人仅限于办理支票存款业务的银行或者其他金融机构

　　B、支票限于见票即付，不得另行记载付款日期

　　C、支票需要承兑

　　D、支票的持票人应当自出票日起10日内提示付款

　　E、异地使用的支票，其提示付款的期限由中国人民银行另行规定

　　5、下列属于证券法应遵循的基本原则的有：

　　A、公开、公平、公正原则

　　B、自愿有偿、诚实信用原则

　　C、保护投资者合法权益原则

　　D、合法原则

　　E、统一经营、统一管理原则

　　6、下列说法正确的有：

　　A、伪造、变造票据的，应该依法追究行为人的刑事责任

　　B、签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样或者印鉴不符的支票，骗取财物的，应该依法追究其刑事责任

　　C、票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，其相关人员应该依法承担刑事责任

　　D、签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取钱财为目的的，由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款

　　E、签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取钱财为目的的，持票人有权要求出票人赔偿支票金额2%的赔偿金

　　7、票据法和其他法律部门相比，具有的特征包括：

　　A、强行性

　　B、广泛性

　　C、多样性

　　D、技术性

　　E、独立性

　　8、下列关于汇票的说法正确的有：

　　A、汇票在出票时有出票人、付款人和收款人三个基本当事人

　　B、汇票是一种委付证券

　　C、承兑是汇票独有的一种法律行为

　　D、汇票可以分为银行承兑汇票和商业承兑汇票

　　E、凡由银行承兑的商业汇票，称为银行承兑汇票;凡由银行以外的付款人承兑的，称为商业承兑汇票

　　9、票据行为具有以下特征：

　　A、要式性

　　B、无因性

　　C、独立性

　　D、文义性

　　E、强行性