根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有-考试网

根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形

多项选择题 根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有（）。

A.非故意犯罪

B.因故意犯罪被判处刑罚的

C.刑罚执行完毕未逾3年的

D.不能清偿到期债务

E.刑罚执行完毕已逾3年的

正确答案：B、C、D

答案解析:本题考查证券公司监管。为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，相关条例规定：有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。

相关知识：第四节金融监管的框架和内容

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