基金从业资格考试

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下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()

来源:焚题库 [2021年3月5日] 【

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    单项选择题 下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职

    A.Ⅰ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

    答案解析:发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

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