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单项选择题 【2019年真题】根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()。
Ⅰ、证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ、为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ、负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ、负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
Ⅰ、证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ、为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ、负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ、负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首 席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
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