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单项选择题 【2019年真题】证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()。
Ⅰ、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅰ、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。
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