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单项选择题 【2021年真题】最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
正确答案:A
答案解析:财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:1、具有证券从业资格;2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历;3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;5、未负有数额较大到期未清偿的债务;6、最近24个月无违反诚信的不良记录;7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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