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单项选择题 【2019年真题】根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()。Ⅰ、业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ、信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ、分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ、人力资源管理内部控制属于证券内部控制
Ⅱ、信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ、分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ、人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引,证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
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