证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 证券法规考试试题 >> 文章内容

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施

来源:焚题库 [2021年5月17日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

    A.董事会

    B.总经理办公会

    C.股东大会

    D.监事会

    正确答案:A

    登录查看解析 进入题库练习

    答案解析:证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。

    相关知识:第一节公司治理、内部控制与合规管理 

     

    相关题库