基金从业资格考试

当前位置:华课网校 >> 基金从业资格考试 >> 模拟试题 >> 证券投资考试试题 >> 文章内容

交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性

来源:焚题库 [2021年7月20日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给(),其他指令被分发给()。

    A.基金经纪人;交易员

    B.交易员;基金经纪人

    C.基金经理;交易员

    D.交易员;基金经理

    正确答案:C

    登录查看解析 进入题库练习

    答案解析:交易指令在基金公司内部执行情况如下:
    首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
    其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给“基金经理”。其他指令被分发给“交易员”。
    最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行,在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

    相关知识:第三节基金公司投资交易管理 

     

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识 1585题 ¥60 免费体验 立即购买