2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案3

　　[单选题]首 席风险官履行职责应当保持充分的()，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　A独立性

　　B自由性

　　C公开性

　　D协商性

　　参考答案：A

　　[单选题]期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A董事长

　　B总经理

　　C主管资管业务的副总经理

　　D首 席风险官

　　参考答案：D

　　[单选题]期货公司，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币()元。

　　A100万

　　B1亿

　　C3000万

　　D5000万

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是()。

　　A以营利为目的

　　B按照其章程的规定实行自律管理

　　C以其全部财产承担民事责任

　　D负责人由国务院期货监督管理机构任免

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是()。

　　A介绍业务的范围

　　B执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C报酬支付及相关费用的分担方式

　　D为客户提供融资的利率约定

　　参考答案：D

　　[单选题]首 席风险官应当按时参加()组织或者认可的培训。

　　A公安部门

　　B证券交易所

　　C中国证监会

　　D期货交易所

　　参考答案：C

　　[单选题]期货公司应当在()开立期货保证金账户。

　　A国有商业银行

　　B股份制商业银行

　　C专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

　　D期货保证金存管银行

　　参考答案：D

　　[多选题]期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有()。

　　A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

　　B期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

　　C期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

　　D期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

　　参考答案：AB

　　[多选题]以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

　　A行为人以自己名义开户并使用的实名账户

　　B行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

　　C行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

　　D其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

　　参考答案：ABCD

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