2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题5

　　[单选题]未取得从业资格的人员、擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

　　A1

　　B10

　　C5

　　D3

　　参考答案：D

　　[单选题]会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由()提名，理事会通过。

　　A期货交易所董事会

　　B中国证监会

　　C财政部

　　D国务院

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

　　A客户

　　B期货公司

　　C中国期货市场监控中心

　　D中国期货业协会

　　参考答案：C

　　[单选题]期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

　　A应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80%

　　B承担50%的赔偿责任

　　C赔偿额不超过损失的30%

　　D不承担赔偿责任

　　参考答案：A

　　[单选题]期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。

　　A月度风险监管报表

　　B季度风险监管报表

　　C半年度风险监管报表

　　D年度风险监管报表

　　参考答案：D

　　[多选题]期货交易所履行的职责包括()。

　　A提供交易的场所、设施和服务

　　B设计合约，安排合约上市

　　C组织并监督交易、结算和交割

　　D为期货交易提供集中履约担保

　　参考答案：ABCD

　　[判断题]资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务()

　　对

　　错

　　参考答案：对

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