期货从业资格考试

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2021年期货从业资格证《期货法律法规》考点试题:期货市场客户开户管理规定

来源:中华考试网  [2021年4月8日] 【

  期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的( )。

  A 原件

  B 扫描件

  C 复印件

  D 原件和复印件

  答案:B

  ( )负责客户开户管理的具体实施工作。

  A 中国期货保证金监控中心有限责任公司

  B 中国期货业协会

  C 中国证券监督管理委员会

  D 各期货交易所

  答案:A  

  期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( )。

  A 制作、分配和发放

  B 分配、发放和管理

  C 制作、编码和分配

  D 编码、分配和管理

  答案:B  

  中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当( )。

  A 要求期货公司补齐或更正申请材料

  B 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

  C 退回客户交易编码申请,并告知期货公司

  D 退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

  答案:C

  客户开户应当遵守( )等实名制要求。

  A 个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料

  B 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

  C 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

  D 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

  答案:ABCD

  中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有( )。

  A 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

  B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

  C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

  D 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容

  答案:ABCD  

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责编:jiaojiao95
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