2021年期货从业资格证《期货法律法规》考点试题：期货从业人员管理办法

　　期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：C

　　( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

　　A 中国证券监督管理委员会

　　B 中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　C 中国期货业协会

　　D 财政部

　　答案：C

　　期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括( )。

　　A 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B 挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

　　D 代理客户进行期货交易

　　答案：D  

　　期货从业人员违反本办法规定的，( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A 中国证券监督管理委员会

　　B 中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　C 国家外汇管理局

　　D 中国期货业协会

　　答案：B

　　机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括( )。

　　A 品行端正，具有良好的职业道德

　　B 已被本机构聘用

　　C 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

　　D 有三年以上金融业务经验

　　答案：D  

　　为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，( )应当组织期货从业人员后续职业培训。

　　A 中国证券监督管理委员会

　　B 中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　C 中国期货业协会

　　D 财政部

　　答案：C  

　　期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。

　　A 中国证券监督管理委员会

　　B 中国证券监督管理委员会派出机构

　　C 中国期货业协会

　　D 财政部

　　答案：AC

　　期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

　　A 代理客户从事期货交易

　　B 提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　C 代理客户开展期货资产管理业务

　　D 向客户发送各类投资建议

　　答案：ABC  

　　未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会( )。

　　A 责令改正

　　B 给予警告

　　C 处3万元以上罚款

　　D 不会罚款

　　答案：AB  

　　期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。

　　A 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

　　B 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

　　C 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

　　D 坚持客户合法利益优先的原则

　　答案：ABCD  

　　中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A 定期

　　B 不定期

　　C 半年

　　D 1年

　　答案：AB

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