2021年期货从业资格证《期货法律法规》考点试题：期货公司监督管理办法

　　期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　答案：B  

　　期货公司应当在( )结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每季

　　答案：A  

　　持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：B  

　　期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在( )公告。

　　A 任意媒体上

　　B 工商总局指定的媒体上

　　C 中国期货业协会指定的媒体上

　　D 中国证券监督管理委员会指定的媒体上

　　答案：D  

　　期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。

　　A 监督管理

　　B 公司治理

　　C 财务制度

　　D 人事制度

　　答案：B  

　　期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )万元。

　　A 2000

　　B 3000

　　C 4000

　　D 5000

　　答案：B

　　期货公司终止分支机构的，期货公司应当向( )提交申请材料。

　　A 分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

　　B 中国证券监督管理委员会

　　C 中国期货业协会

　　D 当地工商管理部门

　　答案：A

　　期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得( )。

　　A 与他人合资、合作经营管理分支机构

　　B 将分支机构承包

　　C 将分支机构租赁

　　D 将分支机构委托给他人经营管理

　　答案：ABCD

　　期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )

　　A 停业说明书

　　B 停业决议文件

　　C 关于处理客户资产的报告

　　D 处置或者清退客户情况的报告

　　答案：BCD  

　　期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括( )。

　　A 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

　　B 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　C 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

　　D 利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

　　答案：ABCD  

　　期货公司监督管理办法中所称金融资产包括( )等。

　　A 银行存款

　　B 基金份额

　　C 资产管理计划

　　D 信托计划

　　答案：ABCD

　　下列说法正确的是( )。

　　A 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则

　　B 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码

　　C 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续

　　D 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

　　答案：ABCD  

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