2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案2

　　一、单项选择题

　　下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

　　A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

　　C.建立健全信息隔离机制

　　D.保持办公场所和办公设备相对独立

　　[答案]A

　　期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

　　A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

　　B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

　　C.客户利益优先;公平对待

　　D.自身利益优先;公平对待

　　[答案]C

　　非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，()期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

　　A.结算会员

　　B.交易结算会员

　　C.全面结算会员

　　D.非结算会员

　　[答案]C

　　证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.2

　　[答案]D

　　根据《证券期货投资者适当性经营管理办法》经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，()向其销售的相关产品。

　　A.必须

　　B.拒绝

　　C.可以

　　D.暂缓

　　[答案]C

　　二、多项选择题

　　证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　A.暂停业务

　　B.限制业务

　　C.撤销业务

　　D.终止业务

　　[答案]ABC

　　证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.被同一机构控制

　　D.其他期货公司的委托

　　[答案]ABC

　　期货公司申请对()进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。

　　A.客户姓名或者名称

　　B.客户的资金投入

　　C.客户有效身份证明文件号码

　　D.客户期货结算账户户名

　　[答案]ACD

　　期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。()

　　A.期货公司为客户申请交易编码

　　B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码

　　C.采集影像资料

　　D.修改与交易编码相关的客户资料

　　[答案]ABD

　　非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

　　A.委托回报

　　B.佣金水平

　　C.成交结果

　　D.成交时间

　　[答案]AC

　　三、判断题

　　期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B