2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化试题及答案8

　　选择题

　　1.中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理(　)。

　　A.客户申请各期货交易所交易编码

　　B.修改与交易编码相关的客户资料

　　C.客户注销各期货交易所交易编码

　　D.客户在各期货交易所的席位申请

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理客户申请各期货交易所交易编码、修改与交易编码相关的客户资料、客户注销各期货交易所交易编码。

　　2.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守(　)等实名制要求。

　　A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

　　B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书

　　C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求。

　　3.期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保(　)等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

　　A.客户交易编码申请表

　　B.期货结算账户登记表

　　C.期货经纪合同

　　D.开户须知确认

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

　　4.个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存(　)等影像资料。

　　A.头部正面照

　　B.开户代理人头部正面照

　　C.身份证正反面扫描件

　　D.开户代理人身份证正反面扫描件

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存头部正面照、身份证正反面扫描件等影像资料。

　　5.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有(　)。

　　A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

　　B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

　　C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

　　D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容。

　　6.期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料(　)进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

　　A.内容的完整性

　　B.格式的正确性

　　C.内容的真实性

　　D.信息的时效性

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性和格式的正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

　　7.期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的(　)进行一致性复核。

　　A.客户姓名或者名称

　　B.内部资金账户

　　C.期货结算账户

　　D.交易编码

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码进行一致性复核。

　　8.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的(　)分别维护。

　　A.期货交易所

　　B.期货合约

　　C.期货交易品种

　　D.期货公司

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所和期货公司分别维护。

　　9.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取(　)等监管措施。

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令停业

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　10.期货公司(　)权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

　　A.会员号变更

　　B.会员分级结算关系变更

　　C.会员资格转让

　　D.交易编码申请

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让、交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

　　判断题

　　1.中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　2.期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由代理人开户。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户。

　　3.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，可是可以先为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，不可以先为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

　　4.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(　)

　　『正确答案』对

　　5.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，监控中心可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，监控中心可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，监控中心可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，监控中心不可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。