2020年期货从业资格考试《期货法律法规》日常练习及答案（十五）

　　1.对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括(　)。

　　A.约见谈话

　　B.口头警示

　　C.责令处分责任人员

　　D.限期说明情况

　　2.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取(　)监管措施。

　　A.责令参加培训

　　B.书面警示

　　C.增加内控合规自查次数

　　D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

　　3.期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有(　)。

　　A.谈话提醒

　　B.通报批评

　　C.公开谴责

　　D.暂停或者限制业务

　　4.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有(　)。

　　A.通报批评

　　B.公开谴责

　　C.暂停从事交易所期货业务

　　D.撤销任职资格或取消从业资格

　　5.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有(　)。

　　A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　B.期货交易所会员的资金和交易动向

　　C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　6.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　)。

　　A.涨跌停板制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.保证金制度

　　D.大户持仓报告制度

　　7.申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?(　)

　　A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D.从业人员具有期货从业资格

　　8.内幕信息的知情人员，是指由于其(　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.职业地位

　　B.监督地位

　　C.管理地位

　　D.作为专业顾问履行职务

　　9.根据《期货交易管理条例》的规定，(　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司、

　　C.期货业协会

　　D.非期货公司结算会员

　　10.根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有(　)。

　　A.期货公司

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会