2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案（十二）

　　1.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是()

　　A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

　　C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

　　D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　答案：C 《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

　　2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()

　　A.股东大会决议书

　　B.律师事务所意见书

　　C.监事会决议书

　　D.申请书

　　答案：D 《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

　　3.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()

　　A.独立监事

　　B.董事会

　　C.工会

　　D.独立董事

　　答案：D 《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

　　4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B 《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　5.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

　　A.中国证监会

　　B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

　　C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　答案：C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　6.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　答案：B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　8.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　答案：C 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

　　9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　答案：D 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　10.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是()

　　A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定是否向当地监管机构或者公司董事会报告

　　答案：D 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。