1、公开发行股票数量在(　)万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

　　A、500

　　B、1000

　　C、2000

　　D、3000

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查我国首次公开发行股票询价制。公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

　　【该题针对“我国首次公开发行股票的询价制和股票发行监管制度”知识点进行考核】

　　2、目前，我国凭证式国债采用的发行方式是(　)。

　　A、行政分配

　　B、承购包销

　　C、邀请招标

　　D、公开招标

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行与承销业务。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销的方式，记账式国债完全采用公开招标方式。

　　【该题针对“债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】

　　3、债券发行采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前(　)个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

　　A、1~3

　　B、1~5

　　C、1~7

　　D、1~10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查地方政府债券发行方式。一般债券发行利率采用承销、招标等方式确定。采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前1~5个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

　　【该题针对“债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】

　　4、下列关于债券基金的利率风险的说法中，正确的是(　)。

　　A、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

　　B、债券基金的价值不受市场利率变动的影响

　　C、债券基金的到期日越长，其价值受市场利率的影响越小

　　D、如果市场利率下降，持有这种债券基金的资产净值也会下降

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查债券基金的投资风险。债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险、提前赎回风险以及通货膨胀风险。其中，利率风险。债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。所以，D错误。通常，债券的到期日越长，债券的价格受市场利率的影响越大。所以，C错误。与此类似，债券基金的价值受市场利率变动的影响。所以，B错误。债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。

　　【该题针对“债券基金、货币市场基金和混合基金”知识点进行考核】

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　　5、债券基金的久期越长，其净值的波动幅度就(　)，所承担的利率风险(　)。

　　A、越大，越低

　　B、越小，越高

　　C、越大，越高

　　D、越小，不变

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查久期的相关知识。与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，其净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。

　　【该题针对“债券基金、货币市场基金和混合基金”知识点进行考核】

　　6、偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，债券的配置比例为(　)。

　　A、10%~30%

　　B、20%~40%

　　C、40%~60%

　　D、50%~70%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查混合基金的相关知识。偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%~70%，债券的配置比例为20%~40%。

　　【该题针对“债券基金、货币市场基金和混合基金”知识点进行考核】

　　7、我国证券交易所的组织形式是(　)。

　　A、公司制

　　B、会员制

　　C、经纪制

　　D、审核制

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易场所的相关知识。证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种，我国是会员制。

　　【该题针对“证券经纪业务的基本要素及特点”知识点进行考核】

　　8、连续竞价的成交价格决定原则是(　)。

　　A、最高买进申报与最低卖出申报相同

　　B、价格优先，时间优先

　　C、收益最大化

　　D、边际成本与边际收益相等

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券委托成交的竞价原则。连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　9、限定证券买进或卖出的价格，经纪商只能在投资者事先规定的合适价格内进行交易的委托方式是(　)。

　　A、整数委托

　　B、零数委托

　　C、限价委托

　　D、市价委托

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查限价委托的含义。限价委托是指投资者在委托经纪商进行买卖的时候，限定证券买进或卖出的价格，经纪商只能在投资者事先规定的合适价格内进行交易的委托方式。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　10、在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着(　)的角色。

　　A、债务人与抵押权人

　　B、债权人与抵押权人

　　C、债务人与发行人

　　D、债权人与发行人

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查投资银行信用经纪业务的相关知识。在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着债权人与抵押权人的角色。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

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　　11、(　)是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　A、基金监管机构

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金份额持有人的概念。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　【该题针对“证券投资基金的参与主体”知识点进行考核】

　　12、以下哪种证券投资基金的法律形式，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司?(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约望基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公司型基金。根据法律形式的不同，基金可分为契约望基金与公司型基金。其中，公司型基金在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

　　【该题针对“证券投资基金的法律形式和运作形式”知识点进行考核】

　　13、契约型基金与公司型基金的区别，不包括(　)。

　　A、契约型基金不具有法人资格

　　B、契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小

　　C、契约型基金依据基金合同运营

　　D、契约型基金的法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查契约型基金与公司型基金的区别。公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善;但契约型基金在设立上更为简便易行。所以，本题选D。

　　【该题针对“证券投资基金的法律形式和运作形式”知识点进行考核】

　　14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产在(　)以上投资于债券的为债券基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类。债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产在80%以上投资于债券的为债券基金。

　　【该题针对“证券投资基金的分类及股票基金”知识点进行考核】

　　15、(　)，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。

　　A、资产保管

　　B、资金清算

　　C、资产核算

　　D、投资运作监督

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查资产核算的概念。资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。

　　【该题针对“证券投资基金的基金管理人和托管人”知识点进行考核】

　　16、基金管理人的最主要职责是(　)。

　　A、基金资产保管

　　B、基金资金清算

　　C、负责基金资产的投资运作

　　D、对基金投资运作的监督

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金管理人。基金管理人：是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资和争取最大的投资收益。

　　【该题针对“证券投资基金的参与主体”知识点进行考核】

　　下载焚题库APP——中级经济师——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　17、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约望基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查封闭式基金的概念。封闭式基金：是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　【该题针对“证券投资基金的法律形式和运作形式”知识点进行考核】

　　18、根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，非公开发行时认购的机构投资者不超过(　)人，单笔认购不少于500万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查债券发行的相关知识。根据规定，非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　【该题针对“债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】