【单选】证券市场上主要的机构投资者是(　)。

　　A.政府部门

　　B.企事业单位

　　C.金融机构

　　D.社会公益基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』金融机构是证券市场上主要的机构投资者。

　　【2013年、2010年单选】在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构称(　)。

　　A.证券承销商

　　B.证券经纪商

　　C.证券自营商

　　D.证券登记结算公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务。

　　【2011年单选】在证券市场中，自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构称为(　)。

　　A.证券承销商

　　B.证券经纪商

　　C.证券自营商

　　D.证券登记结算公司

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构;证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构。

　　【2015年、2014年、2010年单选】我国的证券业协会属于证券市场的(　)。

　　A.机构投资者

　　B.证券筹资者

　　C.自律性组织

　　D.中介机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。

　　【2015年单选】在证券市场的参与者中，信用评级机构是证券市场的(　)。

　　A.主体

　　B.经营机构

　　C.服务机构

　　D.监管机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券市场的参与者中，信用评级机构是证券市场的中介机构中的证券服务机构。

　　【单选】(　)是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.国家股

　　D.法人股

　　『正确答案』B

　　『答案解析』普通股是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。

　　【单选】根据记名与否，股票可分为记名股票与不记名股票，下列说法不正确的是(　)。

　　A.记名股票在股东名册上登记了持有人的姓名或名称及住址

　　B.记名股票在股票上同时注明持有人姓名或名称

　　C.不记名股票票面不记载股东姓名

　　D.不记名股票仅在股份公司股东名册上记载股东姓名

　　『正确答案』D

　　『答案解析』不记名股票是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

　　【单选】按发行主体不同，债券可分为(　)。

　　A.政府债券、金融债券

　　B.政府债券、公司债券

　　C.金融债券、公司债券

　　D.政府债券、金融债券、公司债券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』按发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券、金融债券。

　　【单选】证券投资基金是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的(　)投资方式。

　　A.分散

　　B.集资

　　C.集合

　　D.合作

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资基金。

　　【2015年、2012年单选】投资者一旦购买，在存续期不可赎回的投资基金属于(　)基金。

　　A.固定式

　　B.封闭式

　　C.非固定式

　　D.开放式

　　『正确答案』B

　　『答案解析』封闭式基金在存续期间不再接受新的投资，投资人也不得向发行机构申请赎回，但可在二级市场上转让。

　　【2013年、2012年单选】某投资者购买了2000份A公司的可转换债券，每份面额为100元，转换价格为40元，该投资者在规定期限内可换得股票(　)股。

　　A.2000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.8000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』转换比例=可转换债券面额÷转换价格=100÷40×2000=5000。

　　【2016年单选】向特定的投资者发行， 一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　『正确答案』B

　　『答案解析』私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

　　【单选】公开向社会非特定的投资者广泛募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.机构发行

　　D.有限发行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』公募发行是公开向社会非特定的投资者广泛募集资金的证券发行方式。

　　【单选】证券发行者自己组织销售的证券发行方式是(　)。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.代理发行

　　D.公开发行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。

　　【2013年、2010年单选】某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于(　)发行。

　　A.折价

　　B.等价

　　C.平价

　　D.溢价

　　『正确答案』A

　　『答案解析』债券发行中，平价发行是指按照债券的面额发行，溢价发行是指按照高于债券面额的价格发行，折价发行是指按照低于债券面额的价格发行。本题发行价格低于债券面额，为折价发行。

　　【单选】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

　　【2016年单选】证券竞价交易一般按照(　)原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券竞价交易按照价格优先、时间优先原则撮合成交。

　　【2016年单选】我国对股票实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%，ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%，但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。

　　【2010年单选】假定较早前在上海证券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日)的收盘价格为3.00元，则可预期其2009年7月15日(交易日)的收盘价最高不会超过(　)元。

　　A.3.00

　　B.3.03

　　C.3.15

　　D.3.30

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%，但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。无论是买入或卖出申报，超过涨跌幅度10%则视为无效委托。所以收盘价最高不会超过3.00*10%+3.00 =3.30元。

　　【2014年、2012年单选】目前，我国A股采用的交割方式是(　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』目前，我国A股采用的交割方式是T+1。

　　【2011年单选】在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为(　)。

　　A.过户

　　B.交割

　　C.清算

　　D.成交

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。